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　　來源：中國基金報

　　記者?李智

　　【導(dǎo)讀】監(jiān)管出手，新易盛實控人遭罰沒約3150萬元

　　監(jiān)管出手，千萬罰單落地！

　　1月22日晚間，新易盛發(fā)布公告稱，因涉及違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票和信息披露違法行為，公司控股股東、實際控制人、董事長高光榮遭罰沒約3150萬元。

　　新易盛董事長遭罰沒約3150萬元

　　1月22日晚間，新易盛發(fā)布公告稱，近日公司控股股東、實際控制人、董事長高光榮已收到證監(jiān)會出具的《行政處罰事先告知書》。

　　經(jīng)查明，建信信托有限責(zé)任公司-建信信托-金源家族信托單-信托2號（以下簡稱家族信托2號）中金財富證券賬戶交易“新易盛”由高光榮實際決策。

　　2023年3月15日至4月11日，高光榮通過家族信托2號賬戶、高光榮華泰證券賬戶合計轉(zhuǎn)讓占成都新易盛通信技術(shù)股份有限公司（以下簡稱新易盛或上市公司）總股本1.42%的“新易盛”股票，其中，違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓比例0.42%，違法所得949.86萬元。

　　高光榮通過家族信托2號賬戶持有“新易盛”期間，未如實向新易盛報告實際持股情況，導(dǎo)致新易盛2020年、2021年、2022年年報披露的股東相關(guān)情況存在虛假記載。

　　以上事實，有相關(guān)人員詢問筆錄、證券賬戶資料、上市公司公告等證據(jù)證明。

　　證監(jiān)會認為，高光榮上述轉(zhuǎn)讓股票行為，違反相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十六條所述違法情形；高光榮上述信息披露違法行為，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第二款所述違法情形。

　　根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度等，依據(jù)《證券法》第一百八十六條及第一百九十七條第二款的規(guī)定，證監(jiān)會擬決定：對高光榮違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票的違法行為，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得949.86萬元，并處以2000萬元罰款；對高光榮信息披露違法行為，責(zé)令改正，給予警告，并處以200萬元罰款。

　　綜合上述兩項違法事實，對高光榮合計沒收違法所得949.86萬元，并處以2200萬元罰款，合計罰沒約3149.86萬元。

　　新易盛表示，上述事項僅涉及公司控股股東、實際控制人高光榮個人，與公司經(jīng)營無關(guān)，不會對公司生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生影響，公司生產(chǎn)經(jīng)營情況一切正常。

　　2024年凈利潤大幅預(yù)增

　　公開資料顯示，高光榮現(xiàn)年56歲，中專學(xué)歷，2011年12月至今任新易盛董事長。

　　2023年年報顯示，高光榮的年薪為112.62萬元。截至2024年三季度末，高光榮持股約5246.1萬股，期末參考持股市值為68.18億元。

　　值得一提的是，2024年12月22日，新易盛控股股東、實際控制人、董事長高光榮因“涉嫌違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票”等行為被證監(jiān)會立案調(diào)查。

　　據(jù)悉，新易盛的業(yè)務(wù)主要涵蓋全系列光通信應(yīng)用的光模塊，公司致力于高性能光模塊的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售，產(chǎn)品服務(wù)于AI/ML集群、云數(shù)據(jù)中心、數(shù)據(jù)通信、5G無線網(wǎng)絡(luò)、電信傳輸、固網(wǎng)接入等領(lǐng)域的國內(nèi)外客戶。

　　光模塊是一種用于高速數(shù)據(jù)傳輸?shù)墓馄骷?，其作用是實現(xiàn)光信號和電信號之間的相互轉(zhuǎn)換，從而實現(xiàn)數(shù)據(jù)在通信網(wǎng)絡(luò)中的傳輸。光模塊的應(yīng)用場景主要分為兩大領(lǐng)域：4G/5G無線網(wǎng)絡(luò)、固定寬帶FTTX、傳輸與數(shù)通網(wǎng)絡(luò)等為代表的電信領(lǐng)域；承載AR/VR、人工智能、元宇宙等應(yīng)用的數(shù)據(jù)中心領(lǐng)域。

　　1月20日，新易盛發(fā)布業(yè)績預(yù)告，預(yù)計2024年公司實現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤為28億元至30.5億元，較上年同期增長306.76%至343.08%；扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為27.91億元至30.41億元，較上年同期增長311.87%至348.76%。

　　新易盛表示，報告期內(nèi)公司受益于算力投資持續(xù)增長，高速率產(chǎn)品需求快速提升，公司預(yù)計銷售收入和凈利潤較上年同期大幅增加，同時本期利息收入和匯兌收益對公司利潤水平產(chǎn)生正向影響。預(yù)計本報告期非經(jīng)常性損益對公司凈利潤的影響約為900萬元。

　　截至1月22日，新易盛報141.5元/股，總市值為1003億元。

　　編輯：格林